项目三、建筑工程发包与承包法规

《建筑工程法规》项目一、建筑工程施工现场专业人员岗位职责项目二、建筑许可法律制度项目三、建筑工程发包与承包法规项目四、建筑工程招标投标法规项目五、建筑工程合同法规项目六、建筑工程监理法规项目七、建筑安全生产管理法规项目八、建筑工程质量管理法规

建筑工程技术专业课程学习目标1、了解工程建设项目的发包承包方法2、掌握发包和承包方的具体行为规范，强制招标的范围和标准3、熟悉建设行政主管部门对于发包承包管理的基本原则。

建筑工程技术专业项目三、建筑工程发包与承包法规一、工程承发包概念工程发包与承包——指发包方通过合同委托承包方为其完成某一工程的全部或其中一部分工程的交易行为。

发包方：又称甲方，指具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。发包人有时称发包单位、建设单位或业主、项目法人.

建筑工程技术专业发包人要具有发包资格，符合法律规定的发包条件：

1）发包主体为独立承担民事责任的法人实体或其他经济组织。

2）按照国家有关规定已经履行工程项目审批手续。

3）工程建设资金来源已经落实。

4）发包方有与发包的建设项目相适应的技术、经济和管理人员。

5）实行招标的，发包方应当具备编制招标文件和组织开标、评标、定标的能力。不具备第（4）（5）项目条件的必须委托具有相应资格的建设管理咨询单位代理。思考：发包人是不是任何单位都可以啊？

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承包方：又称乙方承包人必须是依法取得资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。

建筑工程发包、承包制度，是建筑业适应市场经济的产物。建筑工程勘察、设计、施工、安装单位要通过参加市场竞争来承揽建设工程项目。这样，可以激发企业活力，改变计划经济体制下建筑活动僵化的体制，有利于建筑业健康发展，有利于建筑市场的活跃和繁荣。如勘察设计单位、施工单位、设备供应商等。

建筑工程技术专业1、承发包双方依法订立书面合同和全面履行合同义务的原则。二、建筑工程发包与承包的原则《建筑法》和《合同法》都明确规定，建筑工程承包合同应当采用书面形式。

《建筑法》第十五条建筑工程的发包单位与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务。发包单位和承包单位应当全面履行合同约定的义务。不按照合同约定履行义务的，依法承担违约责任。

建筑工程技术专业2、建筑工程发包、承包实行以招标、投标为主，直接发包为辅的原则招标发包也是国际通用的形式。《建筑法》第十六条建筑工程发包与承包的招标投标活动，应当遵循公开、公正、平等竞争的原则，择优选择承包单位。

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建筑工程技术专业资格预审进行中

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3、禁止承包双方采取不正当竞争手段的原则

《建筑法》第十七条发包单位及其工作人员在建筑工程发包中不得收受贿赂、回扣或者索取其他好处。承包单位及其工作人员不得利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他好处等不正当手段承揽工程。

建筑工程技术专业4、建筑工程确定合同价款的原则

《建筑法》第十八条建筑工程造价应当按照国家有关规定，由发包单位与承包单位在合同中约定。公开招标发包的，其造价的约定，须遵守招标投标法律的规定。发包单位应当按照合同的约定，及时拨付工程款项。

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一、建筑工程发包的方式

1、招标发包

招标发包是——指建设单位通过招标确定承包单位的一种发包方式。招标发包可分为：公开招标、邀请招标。

全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的建设工程，应当依法采用招标方式发包。三、建筑工程发包

建筑工程技术专业2、直接发包

——发包方与承包方直接进行协调，以约定工程建设的价格、工期和其他条件的交易方式。《建筑法》第十九条建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的（如保密工程、特殊专业工程等）可以直接发包。三、建筑工程发包

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二、建筑工程发包前的准备工作建筑工程发包前，建设单位应:①向建设行政主管部门申请办理报建手续，②完成工程项目建设的其他前期准备工作，如征地拆迁、施工场地“三通一平“、建设资金已经落实等。

建筑工程技术专业1、发包单位应当将建筑工程发包给合格的承包人

《建筑法》第二十二条建筑工程实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位。建筑工程实行直接发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位。

2、发包单位应当按照合同的约定，及时拨付工程款三、建筑工程发包的行为规范

建筑工程技术专业3、发包单位及其工作人员不得在发包过程中收受贿赂、回扣或者索取其他好处。4、发包单位应当依照法律、法规规定的程序和方式进行公开招标并接受有关行政主管部门的监督。

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5、发包人不得将建筑工程肢解发包

《建筑法》第二十四条提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。

6、发包人不得向承包人指定购入用于建筑工程的建筑材料、建筑构配件和设备或指定生产厂、供应商。

《建筑法》第二十五条按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。

建筑工程技术专业《建筑法》第二十六条承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。

禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。四、建筑工程发包一、承包单位的资质管理

建筑工程技术专业二、建筑工程总承包制度

《建筑法》第二十四条提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。

建筑工程总承包中，有以下两种：

1、全部建筑工程的总承包将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购和试运行一并发包给一个工程总承包单位。

2、分项总承包指发包单位将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或多项发包给一个工程总承包单位。

建筑工程技术专业[背景材料]

甲、乙两家为同一专业的工程承包公司，其资质等级依次为一级、二级。两家组成联合体，共同投标一项工程，并于招标公告规定的投标截止日期2010年3月10日送达了投标书。甲与乙签订的联合体投标协议约定：如果在施工的过程中出现质量问题而遭遇业主的索赔，各自承担索赔额的50%。1、该联合体资质等级应当（）。

A.以甲公司的资质为准B.以乙公司的资质为准

C.以主管部门重新评定资质D.以该工程所要求的资质为准三、建筑工程联合体承包制度

建筑工程技术专业《建筑法》第二十七条大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。

两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。

建筑工程技术专业上海金茂大厦项目的总承包管理

金茂大厦，楼高420.5米，目前是上海第3高的摩天大楼（截至2010）、中国大陆第3高楼、世界第8高楼。大厦于1994年开工，1998年建成，有地上88层，若再加上尖塔的楼层共有93层，地下3层，楼面面积27万8,707平方米，有多达130部电梯与555间客房，现已成为上海的一座地标，是集现代化办公楼、五星级酒店、会展中心、娱乐、商场等设施于一体，融汇中国塔型风格与西方建筑技术的多功能型摩天大楼，由著名的美国芝加哥SOM设计事务所的设计师AdrianSmith设计。

建筑工程技术专业金茂大厦首次创造了国内大型建筑业主与承包商在决策、组织设计与施工的招标，以及在大厦整个建造过程中项目管理等方面的成功经验。上海最高建筑88层金茂大厦，除业主选取了以上海建工集团总公司为主体的有日本大林组、法国西宝营建公司、香港其士公司参加的联合体作为总承包来管理外，业主还按国际惯例，把一些专业性强的工程直接指定分包，然后纳入总承包的管理之中。如业主直接指定了日本新日铁公司作为钢结构制作工程分包单位，德国嘉特纳公司作为玻璃幕墙工程分包单位，日本三菱电梯公司的电梯安装工程分包单位，德国荣茂公司暖气通风工程分包单位，法国西技拉克公司电气安装工程分包单位，新加坡科技与电子工程公司大楼管理、通讯及保安系统分包单位。

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1、联合承包的前提条件

大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程。

2、联合承包的责任分担共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。

3、高资质与低资质联合承包应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。

4、不同类别资质联合承包应当按联合体的内部分工，各自按资质类别及等级的许可范围承揽工程。

建筑工程技术专业四、建筑工程分包制度

为了规范房屋建筑和市政基础设施工程施工分包活动，维护建筑市场秩序，保证工程质量和施工安全，建设部发布了《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》，自2004年4月1日起施行。

1、分包的含义分包——指工程总承包单位将所承包的建筑工程的一部分依法发包给具有相应资质的承包单位的行为。分包分为：①专业工程分包和②劳务作业分包

建筑工程技术专业《建筑法》第二十九条建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。2、分包的资质管理

建筑工程技术专业建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。3、总包与分包单位的连带责任

建筑工程技术专业发包承包、分包企业之间合同关系及责任示意图

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1、主体结构工程不能分包，必须由总承包单位自行完成。

2、分包单位必须具备相应的资质，并在其资质等级许可的范围内承揽业务。严禁个人承揽分包工程业务。

3、专业工程分包除合同中有约定外，须经建设单位认可。分包人必须自行完成所承包的工程。

4、分包工程发包人与分包工程的承包人必须依法签订分包合同。

5、总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。

6、分包人应当服从总承包人对施工现场的安全生产管理。

建筑工程技术专业1、建设单位不得直接指定分包工程承包人。

2、承包人不得利用不正当手段承揽工程。

3、禁止转让、出借企业资质证书或以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程。

4、禁止将承包的工程进行违法分包。

5、禁止建筑工程转包。转包是指承包单位将承包的工程完全转手给他人承包的行为。五、建筑工程承包的行为规范

建筑工程技术专业转包、分包、肢解分包？

建筑工程技术专业转包——建设工程的承包人不行使承包者的管理职能，将其承包的建设工程倒手转让给第三人，使该第三人实际上成为该建设工程新的承包人的行为。

建筑工程技术专业建设工程的分包——指工程总承包人、勘察承包人、设计承包人、施工承包人承包建设工程后，将其承包的某一部分工程或某几部分，依法发包给其他具有相应资质的承包人，与其签订承包合同项下的分包合同。

建筑工程技术专业非法肢解分包——指建设工程承包人，违反法律、法规的规定，将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人的行为。

建筑工程技术专业1、建设工程施工合同有违反《建筑法》关于发承包规定的，属于无效合同。2、对这类合同纠纷，若工程竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，法院应予以支持；3、承包人超越资质等级许可范围签订工程施工合同，在工程竣工前取得相应资质等级，当事人请求按无效合同处理的，法院不予以支持。补充

建筑工程技术专业上海环球金融中心上海环球金融中心是以日本的森大厦株式会社为中心，联合日本、美国等40多家企业投资兴建的项目。该工程地块面积30000平方米，总建筑面积381600平方米，比邻金茂大厦。该工程地上101层，地下3层，建筑主体高度达492米。

建筑工程技术专业上海环球金融中心上海环球金融中心，该工程于1997年开工，1997年8月27日正式奠基，原设计高460米，94层，原本预计建成后将成为世界第一高楼，后来因受亚洲金融危机影响，工程一度停工了6年直到2003年2月13日，当时其设计高度已被其他摩天大楼建筑计划超越，复工后的大厦对设计方案进行了修改，比原来增加32米（7层），即达到地上101层，从而使总高度达到492米，

建筑工程技术专业上海环球金融中心----大厦的争议上海环球金融中心由日本森大厦株式会社的全资子公司——森海外株式会社与日本三十三家银行、保险、商社等企业联合成立的“上海环球金融中心投资株式会社”全额出资兴建，建筑设计则由美国KPF设计事务所承担。顶部中间的扁圆空洞部分如同早晨海面上初升的太阳，但含蓄的如同啤酒瓶起子让众多的老百姓不明就里。也自然就容易让一部分人忽视了那型状如尖刀的边角。

建筑工程技术专业关于环球金融中心设计的争议，除了高度，还有其外形。KPF公司总裁威廉·帕德森说，金融中心的设计灵感原本来自于中国传统文化中对于“天地”的理解，正是天圆地方的意思。而且，50米直径的“圆洞”就是不远处“东方明珠广播电视塔”第二个球的大小，空心圆洞与实心球体正好形成一虚一实、遥相呼应的艺术美感。但这样的构思在一些人看来，同时也表现出了另一种形象，最早有人利用迷信在互联网上造声势，指出楼顶的大圆孔，远远地看十分像日本的太阳旗。不过大部分不持有此观点的人士认为这只是民族主义的穿凿附会。

建筑工程技术专业贝聿铭将香港中银大厦设计成了一把刀！贝聿铭说，它应该代表“中国人民的抱负”！于是将香港中银大厦设计成了一把寒光四射的尖刀！刀锋直指代表英国行使香港管辖权力的最高机构——总督府官邸！

在注意到了造型争议后，根据日本开发商2005年10月18日公布的最新设计方案，圆形风洞已改为倒梯形。但是后来又有格别人提出当太阳出升在梯形风洞时还是日本的太阳旗，这种无稽之说更加证实了之前的谣言附会！

建筑工程技术专业上海环球金融中心的工程的总承包商为中建总公司和上海建工集团这两家国内最大的建筑企业。

2004年下半年，中建总公司和上海建工集团这两家国内最大的建筑企业实现了“强强联合，合作共赢”，一举夺得上海环球金融中心的总承包权。总承包单位既是土建工程、钢结构工程的自行施工单位，同时承担对各专项发包工程及专业分包工程的总承包及总承包配合服务的任务。

多达100多家国内外分包商和供应商的参与

建筑工程技术专业3、甲公司2003年5月取得三级钢结构工程专业承包企业资质，2006年8月取得二级资质。2006年6月获得了一项2200m2的网架钢结构制作与安装业务，2007年10月竣工验收合格。由于三级钢结构工程专业承包企业只能承揽1200m2及以下的网架钢结构制作与安装工程，故业主认为甲公司超越资质等级承揽工程，承包合同无效，拒付工程款。对此，法院将支持一下观点（）

A、虽甲公司超越资质等级许可的业务范围承揽工程，但承包合同仍有效。

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B、甲公司在工程竣工前才取得符合该项业务要求的二级资质，承包合同无效，业主有权拒付承包人合同约定工程价款。

C、尽管甲公司超越资质等级许可的业务范围承揽工程，承包合同无效，但该工程竣工验收合格，业主应参照合同约定支付工程价款

D、由于甲公司在工程竣工前取得了符合该项业务要求的二级资质，双方所签订合同有效，业主仍应按合同约定支付工程价款答案：C

建筑工程技术专业4、背景资料：甲乙两家为同一专业的工程承包公司，其资质等级依次为一级、二级。两家组成联合体，共同投标一项工程，并于招标公告规定的投标截止日期2007年3月10日送达了投标书。甲与乙签订的联合投标协议约定：如果在施工的过程中出现质量问题而遭遇业主的索赔，各自承担索赔额的50%。根据上述材料回答（1）~（3）题。（1）该联合体资质等级应为（）A、以甲公司的资质为准B、以乙公司的资质为准C、由主管部门重新评定资质D、以该工程所要求的资质为准

建筑工程技术专业（2）如果甲与乙3月11日才签订了联合投标协议，则评标委员会初审该联合体的投标书时应（）A、通知甲补充联合投标协议B、通知乙补充联合投标协议C、通知甲和乙补充联合投标协议D、按废标处理答案：（1）B（2）D（3）如果甲乙组成的联合体中标，且在施工过程中由于乙公司所用施工技术不当出现了质量问题而遭到业主30万元索赔，则以下不符合法律规定的说法是（）

建筑工程技术专业A、虽质量事故是乙的技术所致，但联合承包体双方对承包合同的履行承担连带责任，甲或乙无权拒绝业主单独向其提出的索赔要求B、共同投标协议约定甲乙各承担50%的责任，业主只能分别向甲乙各索赔15万元C、业主既可要求甲承担赔偿责任，也可要求乙承担赔偿责任D、若乙先行赔付业主30万元，乙可以向甲追偿15万元答案：B

建筑工程技术专业5、背景资料：甲建筑公司2005年3月中标获得了海芳苑小区D\E型多层住宅和C型高层住宅的土建和安装工程承包权，并就此与开发方签订了《建筑安装工程承包合同》。根据《合同》规定，承包方式为包工包料，承包方自行完成所承包的工程。此后，甲公司按照开发方的制定，将C型高层住宅的安装工程全部交给乙建筑工程公司施工，并与乙公司签订了工程承包合同。同时，甲公司未经开发方同意，外聘王某担任该D\E型多层住宅1#、2#楼项目部负责人，并与他签订了《承包责任协议书》。

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《协议书》规定，王某以包工包料形式“承包”，自行从社会上组织施工力量，负责工程质量和安全；王某必须保证履行甲公司与开发方签订的《合同》中有关承包方的义务，并负法律责任。

《协议书》规定，甲公司除预先按1#、2#楼总预算款的一定比例提取税金、“管理费”和“工程保修费”等费用外，仅负责按工程进度拨付王某其余工程款项。最后，甲公司还将D\E型多层3#、4#楼土建施工交给李某的施工队承包，其中预拌混凝土和钢材由甲公司供应，李某的施工队因无相应资质而挂靠在某丙建筑公司，开发方事后对此提出异议。根据上述背景，按照《建筑法》的规定，作答（1）~（3）题。

建筑工程技术专业（1）上述C型高层住宅工程承包事件中，明显存在违法行为的是（）A、甲公司将C型高层住宅安装工程分包给乙公司施工B、开发方指定乙公司为C型高层住宅安装工程的分包人C、乙公司与甲公司签订工程承包合同D、乙公司与开发方签订工程承包合同（2）就1#、2#楼工程而言，王某与甲公司之间关系的性质属于（）

A、企业内部承包B、分包C、转包D、雇佣答案：（1）B（2）C

建筑工程技术专业（3）对于李某挂靠丙公司，符合《建筑法》有关资质管理规定的观点是（）A、李某不能超越本企业资质等级许可的业务范围承揽工程B、李某可以借用丙公司的营业执照，但不能以自己的名义承揽工程C、李某可以使用丙公司的资质证书，只要3#、4#楼土建施工属于丙公司资质等级许可范围D、丙公司可以允许李某使用本公司资质证书，但不能以丙公司的名义承揽工程答案：A

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6、《招标投标法》规定，招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，公开是为了保证招标活动的广泛性、竞争性和透明性。首先要求招标信息公开，其次还要求（）A、招标投标过程公开B、评标方式公开C、投标单位公开D、招标单位公开7、投标保证金有效期限应当超过投标有效期（）A、15天B、21天C、30天D、45天答案：6、A7、C

建筑工程技术专业8、某工程投标总价为5000万元，则投标保证金最高不得超过（）A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元9、我国《招标投标法》规定，开标地点应为（）A、招标人指定的办公地点B、招标文件中预先确定的地点C、政府指定的地点D、招标代理机构办公地点答案：8、C9、B

建筑工程技术专业一、单项选择题1.关于建筑工程的发包、承包方式，以下说法正确的是()。A.建筑工程实行直接发包的，应当发包给报价最低的承包单位B.建筑企业集团公司可以允许所属法人公司以其名义承揽工程C.发包单位有权将项目的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个总承包单位D.总承包单位有权将地基基础、主体结构、屋面工程分别发包给具有相应资质的承包单位C

建筑工程技术专业2\甲施工单位与乙施工单位联合承包某市政工程，双方约定甲承担基础施工，乙承担路面施工，并要求各方对自己施工的工程质量承担全部责任。现甲的工作任务已通过验收并已退场，在后续施工过程中，乙公司发生质量事故给建设单位造成50万元损失，建设单位竟要求甲公司承担全部损失。本案中，正确的表述是()。A.由于基础工程已通过验收，甲有权拒绝建设单位的无理要求B.建设单位应首先要求乙赔偿，不足部分才可以要求甲承担连带赔偿责任C.甲有权申请事故鉴定，然后按责任比例对建设单位承担损失D.甲应向建设单位先行赔付全部损失D

建筑工程技术专业3.根据《建设工程质量管理条例》的规定，下列行为不属于违法分包的是()。A.分包商不具备相应资质条件但建设单位认可B.分包商具备相应资质条件但建设单位不认可C.经建设单位同意，总承包单位将主体结构中的钢筋绑扎任务分包给某公司D.经总承包单位同意，分包单位将部分工程再分包给另一公司C

建筑工程技术专业4工程建设中，总承包单位和分包单位就分包工程承担的连带责任属于()连带责任。A.法定B.约定C.义务D.赔偿A

建筑工程技术专业5、《建筑法》及相关法规规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包，但下列分包中的()例外。A.专业分包单位将其承包工程中的非关键工作分包给了同等资质的单位B.为了赶工期，劳务分包企业将其承包的部分施工作业分包给了同类企业C.专业分包单位将其承包工程中的劳务作业分包给了劳务分包企业D.分包工程的发包人将所承包的工程肢解后全部发包给他人C

建筑工程技术专业6.甲施工单位(总包单位)将部分非主体工程分包给具有相应资质条件的乙施工单位，且已征得建设单位同意。下面关于该分包行为的说法正确的是()。A.甲必须向上级主管部门批准备案B.甲就分包工程质量和安全对建设单位承担连带责任C.乙应按照分包合同的约定对甲负责D.建设单位必须与乙重新签订分包合同BC

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